长沙海关积极加强内陆型海关内控机制建设
2005年以来，长沙海关党组积极尝试和探索内陆型海关内控机制建设，在韶山海关内控机制建设试点工作取得经验后，逐步在岳阳、常德、株洲和衡阳海关进行了推广，覆盖了所有的隶属海关；在总关层面也相应推行了内控机制建设。其主要做法是：
一、加强组织领导控制，管好班子和队伍
一是抓好适于内控管理的领导班子建设。坚持把人作为内控管理的第一因素，选好、配强各级领导班子，重点选好“一把手”，为建立三级监控体系、推动有效开展内控管理提供了坚强有力的组织保障。二是加强对领导班子和领导干部的教育、管理和监督。对处以上领导干部实行“五个从严”，即政治要求从严、学习再造从严、作风锤炼从严、履职问责从严、奖惩激励从严。严格党员领导干部报告个人有关事项、述职述廉和诫勉谈话等制度，强化责任追究。建立巡察制度，对6个隶属海关进行了巡察，强化对基层领导班子的监督。三是落实领导责任，实行全程问责。把抓内控管理的认识高度、重视程度、措施力度和工作进步幅度等，作为考核领导班子和领导干部绩效的重要内容。对认识不清、政令不畅、情况不明、措施不力、整改效果不好的，即使队伍没有出大的问题，也进行批评和问责。先后对3名隶属关（办）主要负责人、2名科级领导干部进行了行政管理和廉政领导责任追究。
二、加强思想导向控制，夯实内控机制基础
一是加强纪律教育。以多种形式对关员、民警进行理想信念教育、爱国主义教育、形势教育、理论教育、法纪教育和海关职业道德教育，努力把全体关员、民警的思想意识转化为“小关争强，建设一流现代化内陆强关”的共同愿景、价值追求和自觉行动。二是加强思想疏导。坚持以人为本、严管厚爱，倡导海关事业发展和实现个人价值的有机统一，着力增强关员自制力。针对规范津补贴后队伍出现的思想波动，加强心理疏导、纪律约束，教育广大干部职工树立“服从中央、增强信心；量入为出、科学安排；廉洁自律、抵制腐败；关心群众、做好工作”等“4种行为意识”。三是加强业务培训。将内控作为关员学习培训的重要内容，逐步提升海关队伍风险防控的整体意识和水平。
三、加强权力运行控制，夯实业务基础
（一）深入开展通关监管核查。2005年下半年对关区2004年1月至2005年5月的转关运输和通关监管情况组织开展了数据分析和现场核查，共核查报关单4.2万份、转关申报单3.1万份，发现了6个方面的主要问题。随后还深入开展了“对照核查、深入核查、延伸核查、拓展核查”和整改工作，涉及税收、稽查、加贸、缉私等10余个业务执法领域和财务、后勤保障、数据中心等5个非行政执法领域，针对查摆的风险和隐忧，制定业务操作制度97个，进一步夯实内控基础。
（二）大力推行行政执法责任制。以贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》为契机，建立和推行行政执法责任制，共填制《模表》100余份，梳理执法领域48个、执法环节164个，对执法依据、执法责任、执法标准、执法权限等进行了核定和确认，把海关法定职权分解到具体执法机构和岗位，明确执行权、管理权和监督权以及各项权力行使中的内控要求。制定和实施过错纠正、责任追究和评议考核等3个暂行办法。开展对全关区业务职能部门、各隶属关办和缉私分局的行政执法考核评估。
（三）积极尝试科学设置基层现场岗位职权。把科学设置岗位职权作为加强对权力运行控制的起点和从源头上防控“两大风险”的基础来抓，针对业务门类齐全、量小和一人多岗带来的问题，大力开展科学设置岗位、职责和权力工作，对业务现场通关管理、加工贸易和保税监管、减免税审批3大业务的职权进行整合归并，统一设置为接单审核、税费管理、外勤管理、稽核查验和监控评估等5个基本岗位，实现不相容岗位的分离和相互制衡；建立岗位责任制，规范授权管理，加强环节制约和层级管理。
（四）规范制约行政自由裁量权。2008年初，长沙海关党组将规范行政自由裁量权作为反腐倡廉建设的突破口，制定了指导意见，对行政处罚等5个试点领域开展了调研，共梳理出业务管理、缉私管理、内部行政管理、事业单位及经济实体管理4个领域、28个方面、146个事项、327项自由裁量权，提出了规范的目标、思路、原则和方法框架。2009年，进一步推进规范行政自由裁量权工作，在缉私局、审单处、现场业务处、岳阳海关等单位开展试点，制定《长沙海关行政裁量权基本规范》、《长沙海关行政执法裁量权具体规范》框架和相关制度。
（五）强化对非执法领域的监督检查
事前，对经费预算和政府采购把好审核关；事中，加强监审、财务、关保职能部门和机关服务中心的监督，制定并实行项目实施全过程上网通报制度；事后，强化结算审计。组织开展了固定资产、经费往来帐、收费票据、基建账、事业单位及其经济实体等“五项清理”工作。制定了《长沙海关政府采购实施细则（试行）》及货物采购、工程采购、服务采购等配套操作规程，形成了《专项实施流程图》和《专项实施标准规范》，把项目实施工作明确为3大类别、26个环节、28个标准，完善了涉及财务内控、支出管理、预算管理、政府采购、住房资金、事业单位及其经济实体等9个方面的33个制度。
四、加强监督控制，积极防控两大风险
一是加强行风建设。开展文明窗口创建活动，制定实施了《长沙海关文明服务行为规范》，认真推动廉政共建活动，去年签订行风廉政共建协议21个，聘请海关行风特邀监督员21名。二是认真落实海关人员“6项禁令”和送收“红包”公布制度。2007年以来，关区拒、退、上交“红包”、购物卡、礼品共346人次，可统计金额16万元。三是严肃查处违法违纪案件。查处违反海关执法和廉政纪律的案件5起5人；制定《长沙海关缉私部门与监审部门联系配合办法》，健全缉私部门与纪检监察部门之间的信息交流和情况通报制度、联席会议制度、执法监督检查、线索移送、联合办案等制度机制。四是加强督察审计。开展任中经济责任审计、管理审计和常规督察、专项督察。对基建工程招投标、物资采购、预算执行、资金管理等情况进行全过程监督。
五、加强风险控制，共享内控成果
一是明确信息沟通反馈和风险洞察预警机制的主体及职责。明确两个层次主体，第一个层次为各部门、各单位，负责对本部门、本单位业务领域的信息、风险，进行收集、分析、处置和相互沟通。近两年来，该关80%的缉私信息来源于海关业务。第二个层次为监审、风险、统计、办公室等部门，负责对信息、风险进行综合分析和处置。明确3个层次的监控职责，即基层科室的自查自纠，采取系统监控、指标分析、单证复核等方式进行自查，及时纠正偏差和失误；隶属海关的执行控制，由隶属海关监控评估岗对各科室自查自纠工作进行复核，强化风险监控；职能部门的职能控制，对所管辖的业务领域进行监控，指导和督促隶属海关开展相关工作；监审部门对业务部门职能控制、隶属海关执行控制是否到位进行监督检查。在17个部门和单位推广应用HL2008系统，2009年以来共排查、处置风险数据900余条。二是加强综合分析，及时作出预警。制定并实施了风险、关税、审单、监管通关、统计等业务职能部门数据分析制度，业务运行情况和风险防控情况通报制度，关区廉政动态和廉政风险分析制度，队伍思想动态分析制度等，通过综合分析，作出预警，为决策提供参考。
六、加强激励约束控制，增强内控动力。
一是树立先进典型。通过表彰及时发现风险隐患追、补征税的先进典型，推介岗位成才标兵、爱岗敬业标兵、自学成才标兵先进典型，营造争强创优的氛围。二是组织考核评比。开发机关基层建设达标考评系统，建立涵盖了业务执法、内部管理、廉政建设的各个方面的综合考评体系，实行量化评分、分类排名。 三是严格执行纪律。先后对6起违反规章制度和廉政纪律的人和事进行了严肃处理，起到处理一人、教育一片的纪律约束目的。
经过5年时间的组织推动和积极探索，长沙海关的内控机制建设取得了一些初步成效。一是增强了广大关员的内控意识，提升了自控能力。二是进一步夯实了业务基础，规范了业务执法活动。三是提高了工作效率，树立了良好的海关形象。四是进一步理顺机制，强化了监督制约，增强了防控两大风险的能力。
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