根据省委统一部署，2016年3月7日至4月8日，省委巡视第四组对湖南高新创业投资集团有限公司进行了专项巡视。2016年6月3日，省委巡视第四组向湖南高新创业投资集团有限公司领导班子进行了反馈。按照党务公开原则和巡视工作要求，现将巡视整改情况予以公布。

　　一、切实履行主体责任，把整改落实工作抓紧抓好

　　按照省委巡视组的要求，集团党委切实承担起主体责任，积极主动对照巡视反馈意见，扎扎实实做好巡视整改工作，确保反馈问题和事项件件有着落、事事有回应。

　　(一)高度重视，加强领导

　　省委巡视第四组在集团召开巡视意见反馈后，集团党委立即召开了专题会议，认真学习研究省委巡视组的反馈意见，统一思想认识，逐条逐句学习领会，逐项研究讨论整改落实工作，切实把思想和行动统一到中央对反腐败斗争的形势判断和工作部署上来，统一到落实巡视整改责任、加强和改进巡视工作要求上来，以最鲜明的态度、最有力的举措抓好整改落实工作。集团党委成立了由党委书记、董事长黄明任组长，党委副书记、总裁刘少君任副组长，其他党委委员为成员并分别承担相应任务的整改落实工作领导小组。集团党委认真研究省委巡视组对集团巡视情况的反馈意见，对整改落实工作进行了全面系统的部署。

　　(二)制定方案，落实责任

　　收到巡视组反馈意见后，党委组织专门班子结合反馈意见，反复征求相关部门、相关领导意见，多轮讨论修改，制定了整改方案。6月14日，集团党委专门听取了整改方案情况汇报，明确了整改内容、措施及分工，印发《省委巡视第四组专项巡视反馈意见整改落实方案》。对巡视反馈的7个方面共13个问题逐一梳理，按照“一事一整改”要求，把13个问题依据工作分工直接明确到分管领导、责任单位及责任人。各分管领导组织相关责任单位及责任人确定具体任务、研究整改措施，明确相关责任单位主要负责人为落实整改任务的直接责任人，确保整改责任落实到人、落实到单位。同时召开巡视组反馈意见整改动员大会，高规格、全方位迅速进行思想动员，各责任单位迅速行动，深入调查研究，摸清问题底数，分析问题成因，制定具体整改措施，按照边整边改、立行立改原则，逐项抓好落实。

　　(三)加强督查，强力推进

　　党委关于巡视整改工作先后召开了5次党委会议，多次召开整改进度、专项问题调度会议，研究部署整改落实工作。党委主要领导做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重要环节亲自协调、重要案件亲自督办，召开了3次整改进度情况调度会，其他分管领导按照分工，高度负责地抓好了牵头工作的督导落实。

　　二、省委巡视组反馈意见整改落实情况

　　(一)关于管党治党不严，落实党的路线方针政策不到位的问题

　　1.关于“党委的职能弱化” 问题的整改落实情况：

　　因董事会、经营层、党委委员人员高度重合，集团原以党政联席会的形式研究部署工作。现已修订完善并正式出台《会议管理制度》，根据会议内容分别召开党委会、董事会、总经理办公会，并使用专门会议记录本，分类形成会议纪要、决议;再进一步明确应由党委会研究事项必须由党委会集体研究并作出决定。进一步严格执行《贯彻落实“三重一大”决策制度的实施办法》提高科学决策水平。

　　同时，研究制定《党委会议事规则》，正在征求意见中，将于9月正式发文实施。

　　2.关于“对党建工作重视不够” 问题的整改落实情况：

　　(1)进一步健全学习制度。严格执行落实“三会一课”制度，根据党委整体部署，各支部分别制定工作计划，按规定保时保质召开会议并由专人做好会议记录。制定完整的党委书记、党委成员、支部书记上党课计划。截止目前，除一名支部书记休产假外，按计划上党课率达100%，得到一致好评，届时将形成党课内容汇编，在系统内做成果展示。集团“两学一做”学习教育正在有序稳步推进中。

　　(2)加强了基层党组织建设。根据《中国共产党章程》，集团党委对各支部委员任期情况进行逐一排查、摸清底数、查明情况，建立台账。集团所属二级机构已100%成立党支部，目前有7个党支部，其中新增党支部1个(为了加强新成立的健康养老产业投资基金管理公司党组织建设，已按程序于今年5月成立了健康养老支党部)。此外，对超过任期的支部，分析原因，要求立行立改，联合二支部、高新纵横支部已完成届期已满换届选举。因人员调整为理顺党员关系先后6次调整支部成员，选举产生新的支部书记、支委委员。集团党委以基层支部任期情况专项检查为契机，统一规范了支部名称，强化按党规办事的意识，进一步坚实了基层党组织的战斗堡垒作用，推进了集团稳健发展的步伐。

　　(3)加强了党员发展和培养工作。目前，集团统计在册党员61人(其中预备党员3人)。集团进一步规范党员发展程序，2016年已有2名预备党员按期转正，并新发展预备党员3名。

　　(4)加强了党员的管理工作。进一步落实党员分类管理，实行记实管理，准确了解汇总党员信息，采用以各支部为单位，规范表格信息上报方式，目前2位党员组织关系及时转入。

　　(5)加强了党费收缴管理工作。经集团党委研究决定，党费收缴、使用和管理必须严格按照标准执行，集团党委委员人均缴费增加4倍。2008年4月至2015年12月，补缴党费率达100%。2016年党费按标准缴纳至7月份。另同时建立党费专项账户，分立管理。

　　3.关于“两个责任履行不到位” 问题的整改落实情况：

　　(1)集团党委高度重视党风廉政建设，不断加强责任制落实。党委书记为党风廉政建设第一责任人，强化“一岗双责”、工作任务分解、纪检监察队伍建设等内容，落实两个责任履行。截止目前，今年先后召开9次党委会，认真学习党章党规、习总书记系列重要讲话精神，以及中央和省委有关党风廉政建设有关精神，全面签订党风廉政建设责任书20份，专题研究国企党风廉政建设工作。

　　(2)纪委书记人选已上报待上级任命。建立了独立的纪检监察机构，纪检监察室人员得到进一步充实，已于2016年2月配备副主任1名、2016年6月配备专职工作人员1名。

　　(3)按照省委巡视组发现的问题，发现线索，重点发出函询6件，目前全部收到回复，并已完成组织谈话教育工作。

　　(4)目前，研究制订《纪律检查委员会工作规则》、《关于对党员领导干部进行廉政谈话和函询暂行管理办法》、《纪检监察工作制度》、《党风廉政建设主体责任和监督责任追究办法》，正在征求意见中，将于9月正式发文实施。

　　(二)关于“有的投资经营活动不规范，存在较大的资金风险” 问题的整改落实情况：

　　1.对集团系统内投融资管理制度、活动进行全面梳理，分类管理并作具体分析，对在发展壮大中出现的一些新问题，以集团已经出台的《二级公司管理暂行规定》为总纲，出台《二级公司财务管理实施细则》，以强化对二级公司财务的指导与监督。

　　2.集团二级公司高新财富积极引进战略投资者，实现股东结构多元化。高新财富成立之初，集团就要求其股东结构必须多元化，不能长期二元股东结构。巡视整改期间加快了股东引进工作，现初步确定的两家战略投资者正在尽职调查。预计2016年底前可完成战略投资者引进工作，完善其股权结构，实现股权多元化。

　　3. 高新财富加紧催收股东湖南千里马创新企业投资有限公司(以下简称“千里马公司”)及其关联公司逾期借款，取得较好成效。一是关联公司借款本息已于7月31日全部结清。二是原逾期借款已有的抵押质押措施基础上，出具了1年内本息全部结清的承诺函。下一步高新财富将继续加大催收力度，促进承诺兑现;三是以货币资金和实物资产缴付高新财富二期注册资本金的手续，目前工商变更手续正在办理。高新财富将持续跟进，紧盯每一步骤和环节，确保尽快完成资本金到位。

　　4.高新财富已对接协调股东方千里马公司的关联企业，已于2016年6月2日将原约定应由集团使用的资金调回集团账户。高新财富后期将完善财务审批制度与资金管理制度，严格履行资金使用审批流程，规范资金使用。

　　5.高新纵横内部进一步规范了融资和借款业务，截止目前，高新纵横已收回全部本息。

　　(三)关于有的投资项目决策不慎重，投后管理不严，造成较大损失的问题

　　1.关于“有的投资决策不够慎重”问题的整改落实情况：

　　(1)进一步加强项目尽职调查。已要求集团各部门及二级公司严格按照集团《投资管理办法》、《基金管理办法》、《风险管理办法》、《审计管理办法》等要求，加强项目立项前考察和评审的维度和深度、提升立项后尽职调查的专业化和职业化水准，提供真实、准确、全面的拟投资项目情况，防范决策风险。集团下发《关于进一步加强基金项目投资决策管理工作的通知》，以规范和强化项目投资决策管理工作。

　　(2)为强化风险防控意识，集团进一步完善了风险管理的各项制度，加强了对日常经营管理过程中各环节的风险监测、分析与评估，及时采取科学有效的风险控制措施，防范与化解风险。

　　2.关于“投后管理不够严格”的问题的整改落实情况：

　　(1)强化投后管理队伍的建设。一是自上而下建立专业的投后管理队伍，保证所有已投资项目都有专人负责。高新纵横拟招聘1名熟悉法律人员、高新投管拟招聘2-3名熟悉投资及财务风控人员充实投后及风控人才队伍。二是加强投后管理相关业务的学习。定期或不定期组织员工开展投后管理业务培训和相互交流，实行“走出去”和“引进来”的方式。全面提升投后管理知识的学习，提高投后管理的成效。

　　(2)建立健全投后管理制度。重点强化投后风险管理的制度建设，优化资产运营及管理。高新纵横已制定了《专项引导资金受托管理办法》，正在制定《项目投后管理流程指引》，全面加强项目投后管理，严格落实风险防控，尽可能避免项目管理的职能缺位。同时将投后管理和绩效考核挂钩，将项目退出和奖励机制挂钩，实行投资项目的“终身负责制”。

　　(3)强化派出董事、监事职能，为项目管理提供保障。进一步落实《派出董事、监事、高级管理人员管理暂行办法》。基于集团参股基金管理公司、基金、已投资项目企业的实际情况，由董事会集体研究决策，派出董事、监事、投委会委员人选，同时要求已委派的相关人员加强对兼职企业的动态监管，对发现的风险及时提交防控或处置建议，提请集团根据企业发展所需向企业提供专业可行的增值服务。

　　(4)强化投资企业财务等信息监管，及时发现问题，防范风险。一是制度建设。高新纵横已建立《风险管理暂行办法》，高新投管建立已投企业专门档案，其中包括企业财报定期收集企业的财务等经营数据，并定期(每季度)对企业提供的财务数据进行集体研究会诊，针对企业存在的问题及时提出整改意见，实行动态监管。二是细化财务监管指标，建立风险预警体系，加强日常投后管理频次和力度，由原来的每月1次走访，改为每月1次走访+电话、邮件、高管访谈等多种方式的监管，充分利用各种渠道掌握项目信息。同时，针对已出现风险的项目，积极采取法律措施维权。

　　(5)对超氏信息、盈成油脂、高金矿业、浏阳河酒业、湘电新能源项目，分别成立专项小组，明确专人管理，及时处置，控制或降低风险。

　　(四)关于“重大工程项目实施不规范，存在较大管理漏洞”问题的整改落实情况：

　　北京湘财福地公司原由三家公司组建，并成立四合院工程指挥部。在工程建筑工程中，由于制度不规范、管理人员变动频繁等因素，在项目实施中存在一定的管理漏洞。巡视组反馈的关于北京刘海胡同四合院项目涉及招投标不规范，大宗物品采购程序不正规，经费开支不合理、浪费较大，尚未进行竣工决算审计就全额支付工程款等问题，集团深刻反思，认真整改。一是加强制度建设，进一步完善《招投标管理办法》，出台《大宗物资采购管理制度》，依法依规依程序对重大工程进行管理，从源头上避免或杜绝管理漏洞的出现。二是加快工程决算和审计工作，工程决算和审计工作于2016年3月7日进场，已于3月31日完成四合院工程决算审计、《法律文书合规审核单》审核，4月21日提交集团审批，集团于7月21日正式批复《竣工决算审计报告》。三是推进四合院新的房产证的办理。现正在办理城建档案馆的资料组卷工作，后续还需与质监站、建委及房屋管理局等职能部门对接，争取于今年年底取得新的房产证。

　　(五)关于内部管理不够严格，四风问题未得到有效遏制的问题

　　1.关于“‘三公’经费控制不严”问题的整改落实情况：

　　集团本部2013年至2015年“三公”经费特别是招待费逐年下降，但控制仍然不够严格。集团二级公司湘财福地公司也存在招待费偏高、差旅费控制不严、审批手续不规范等问题。集团党委研究决定：要进一步贯彻落实中央八项规定和省委九条规定，开展定期不定期的专项检查工作，加强作风建设;进一步完善“三公”经费管理制度，修订《公司业务接待办法》，严格预算管理，严格招待费审批程序，并按季度反馈各部门业务接待预算执行情况，以便各部门及时掌握了解预算执行动态，进而实现“三公”经费费用比例进一步下降。

　　2.关于“执行财经纪律不严格，对下属企业管理不到位” 问题的整改落实情况：

　　(1)建立健全公司财务制度体系，严格执行审批。一是通过建立健全会计核算工作制度，促进财务会计核算基础工作水平的提高。二是通过建立健全资产和资金管理制度，加强对外投资、担保、融资等重大行为的管理，规范企业资产和资金的管理行为，健全内部约束机制，确保资产完整和资金安全。三是通过建立健全预算管理制度，实现全面预算管理，确保经营效益责任到人。四是通过建立健全费用管理制度，严格费用报销审查，保证会计监督作用的正常发挥。

　　(2)指导和监督二级公司财务制度建设。对二级公司的财务管理制度进行全面梳理，加强内部控制制度建设，对过去执行中存在漏洞的一些制度条款，该修改的修改、该完善的完善，使各二级公司在制度执行上有可比性、可操作性。

　　(3)加强对二级公司的财务监管和审计，建立财务信息监管系统。会同集团审计风控部做好专项检查和年度经营审计工作，督促集团各二级公司严格执行财经纪律，确实提高财务管理工作水平。着手筹备覆盖集团本部、各二级公司的财务信息监管系统，实现业务与财务管理的一体化、流程管理的规范化、预算管理的网络化。通过信息化手段实现预算、结算、决策的集中协同，提升集团的财务监管水平。

　　3.关于“违规为非本单位工作人员报销经费”问题整改落实情况：

　　(1)经立行立改，原机关派驻二级公司人员已调回原单位工作。

　　(2)关于游淅江薪酬问题。游淅江同志已同意与公司无条件解除劳动关系，公司正在办理其有关的离职手续(包括工资、五险一金等)，并将于8月上旬办理完毕。

　　4.关于“存在借用、占用企业车辆”问题的整改落实情况：

　　(1)作为股东原使用宇腾有色公司的汉兰达小车已退回原单位。

　　(2)湘财福地公司已于2015年4月30日终止二级参股公司(北京高新创投中机投资管理有限公司)商务汽车租赁合同，并于2015年5月14日收回押金5万元;在2015年度财务核算时，已按照持股比例分别计算相应损益。

　　(六)关于“强制性跟投未经主管部门批准，实施过程中不够规范”问题的整改落实情况：

　　1.强制性跟投是国内外创业风险投资行业惯例，是防范投资团队和决策层职业道德风险的有效约束机制。根据《湖南省人民政府关于进一步深化国有企业改革的意见》(湘发〔2014〕7号)文件指出“对国有创投企业，鼓励采用市场化项目收益分成、项目团队跟投等方式”，集团董事会研究同时试行强制性跟投办法，并多次向原主管部门湖南省财政厅、湖南省科技厅报告，均口头给予回复可以实施，并无文字批复。后集团划归省国资委监管，我们又于2015年12月向省国资委申报《跟投管理办法》，待批复中。

　　2.经集团党委研究决定，在主管部门未批准前已暂停实行强制性跟投制度。

　　3.关于北京金城高新创投公司员工跟投的问题：目前，已将该股权划归北京湘财福地公司所有，手续已基本办妥。

　　(七)关于“选人用人工作公信度不够高”问题的整改落实情况：

　　1.坚持“党管干部”原则，严格标准，德才兼备、以德为先。严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，让选人用人权力在阳光下运行。进一步规范干部选拔任用程序，严格按照民主推荐、组织考察、讨论决定、任前公示、宣布任免等程序把好关。坚持集体讨论决定干部选拔任用，严格实行党委会决策制。加大落实干部考核、试用期、个人有关事项报告、中层干部“逢提必核”等制度的执行力度。目前，对于处于试用期内的5位新提拔干部分管领导均完成谈话，了解、掌握新提拔人员心理、工作、生活状况，并进行辅导，其中3名已有试用期满的干部通过考核考评经集团党委集体研究决定正式任用。

　　2.进一步建立健全选人用人制度。进一步修订《干部晋职晋级实施办法》、《派出董事、监事、高级管理人员管理暂行办法》，制定《员工招聘管理办法》等，建立正确的用人导向。集团党委研究决定，今后集团、二级公司除内部调剂、高端人才引进外，均须通过公开招聘，并均须经同级领导班子集体研究审定。

　　3.同时加强了一系列激励约束机制的建立与执行。一是根据中央、湖南省有关国有企业负责人薪酬制度改革精神，积极深化薪酬制度改革，已修订《薪酬管理暂行办法》并于2016年7月实施，薪酬发放进一步向基层一线员工倾斜。二是积极深化绩效管理办法，严格周密执行考核程序，实行全方位、全维度考核体系，进一步推行部门主要负责人绩效等次“强制分布”、“末位”机制，考核结果广泛运用于人员晋升、培训、薪酬管理中。三是将效能督查与绩效考核挂钩，将薪酬与业绩挂钩，进一步消除吃大锅饭现象。四是已于2016年6月出台《档案管理办法》，不断完善档案等基础性工作。进一步落实2014年集团关于员工档案统一集中管理的规定。并已于2016年7月完成集团本部员工22人，二级公司班子成员8人的档案初步审核工作，建立台账、制定清单、分类管理，并通知到人，逐一补充、完善员工档案。各二级公司同步开展员工档案审核工作。五是加大力度推进《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党问责条例》、《党风廉政建设主体责任和监督责任追究办法》执行，对违规违纪人员严肃问责，提高选人用人公信度。

　　二、抓好整改后续工作，确保整改工作效果

　　下一步，我们将持续抓好整改的深化工作，持续狠抓，久久为功，摒弃“过关”思想，着力在推动建章立制、构建长效机制上下功夫，确保高标准、高质量完成全部整改工作。

　　(一)继续抓好整改工作，严肃整改不松懈

　　坚定持续抓好巡视整改的信心和决心，发扬“钉钉子”的精神，抓常抓细抓长，严格对照省委巡视组反馈意见，深入推进各项整改落实工作。

　　(二)深挖反馈问题根源，努力构建长效机制

　　坚持问题导向，从严从实，认真做好整改工作。运用市场化机制，通过科学化人力资源管理建立与集团经营发展相匹配的人才队伍。

　　(三)严明党的纪律，不断提高选人用人水平

　　不断坚持“党管干部”原则，坚持党委会集体研究决议制度。要严把进人关，广开渠道，择优录用，提高员工队伍的知识化、专业化水平，提高选人用人水平，为集团事业发展提供人才保障。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见，请及时向我们反映。联系方式:电话：84123346; 邮政信箱：长沙市第481号;电子邮件：advice@hhtvc.con