根据省委统一部署，2016年4月12日至5月12日，省委巡视第六组对湖南担保有限责任公司进行了巡视。6月2日，省委巡视组向湖南担保有限责任公司反馈了巡视意见。按照党务公开原则和巡视工作有关要求，现将巡视整改情况予以公布。

　　一、高度重视，确保整改工作落到实处

　　迅速部署，立改立行。巡视组召开意见反馈大会后，公司党委立即召开党委会，就整改工作进行全面安排部署。迅速制定下发了整改方案，将巡视组反馈的5个方面问题细化为27项具体问题进行整改;按照“谁主管、谁负责”的原则，成立了以党委书记罗华为组长，副书记杨光明、纪委书记王毅为副组长的“落实省委巡视反馈意见整改工作领导小组”，由纪委牵头，具体抓好整改工作。整改工作在公司党委统一领导下有序推进。

　　严明纪律，务求实效。公司党委每周针对整改工作进行一次调度，每半月进行一次整改通报。对巡视组的反馈意见和具体问题，实行分类施治、明确专人、限时改进、定期督查，一竿子插到底，限期内完不成整改任务的直接追究承办人责任。对复杂问题，党委主要领导亲自督办;对短期难以解决的问题，分期分批解决;对具备整改条件的问题，迅速整改，确保效果。

　　总结经验，注重长效。在抓好整改、解决问题的同时，及时总结整改经验，研究制定科学、管用、长效的工作机制，持之以恒地长期抓下去，巩固好、坚持好整改成果，真正使整改成为促进工作思路完善的过程，促进干部作风转变的过程，促进公司发展的过程，努力促使我司各项工作再上新台阶。

　　二、反馈意见整改完成情况

　　(一)班子凝聚力、战斗力不强，“两个责任”缺失的问题

　　1、班子成员各自为政，党委核心作用缺失的问题。做好班子团结工作。虽然班子成员来自不同单位，但为了公司发展的共同事业，要合力合心。一是班长、副班长进行谈心交心，班长、副班长与班子成员开展谈心谈话活动，克服各自为政的山头主义，增进班子团结;二是6月份，结合“两学一做”学习教育，组织班子成员认真学习了毛泽东同志的《党委会的工作方法》一文，每名班子成员都写出心得体会，发自内心反省工作中存在的不足，深入思考如何做一名合格的班子成员，提高履行党委委员职责的能力;三是结合“两学一做”学习教育和中心组学习，班子成员学习习近平总书记对“五大发展理念”的论述对国企改革的指示、批示，学习中央和省委关于国企改革的文件规定，深刻领会上级精神，增强班子成员做强做优企业的责任心、使命感;四是采取自学、短期培训及到兄弟单位学习调研的方式加强业务学习，提高班子成员的业务水平。8月中旬公司总经理杨光明、分管业务工作的副总经理程峰与监事会主席计划到河南、安徽等担保业务开展得比较好的公司考察学习。

　　下一步要结合年底的民主生活会，把巩固整改成效与进一步深化整改工作相结合，在总结整改工作经验和存在不足的基础上，严肃认真地开展批评与自我批评。正、副班长要敢于担当，勇于决断，班子成员要克服本位主义，增强大局意识、协作意识和执行能力。结合全省国企改革中，省委、省政府对公司的定位，实事求是地确定公司中长期发展目标，科学设计路径、方法，使公司业务水平与全省经济社会发展相适应，充分发挥公司对全省经济发展的促进作用。

　　2、民主集中制执行不力，民主有余、集中不足的问题。一是严格执行《“三重一大”决策制度实施办法(试行)》决策制度，防止出现该集体研究的事项不经集体研究，无需集体研究的事项上会的现象;二是进一步厘清、明晰总经理办公会、业评会、党委会、董事会等会议的职责、职权，做到既无缝衔接，又不交叉重复;三是要明确议题上会的程序、标准。议题上会，分管领导要先行与主要领导沟通，必须有详细的方案、具体的措施，防止同一议题反复上会，会上争吵不休，议而不决;四是按贯彻民主集中原则进一步明确班子成员的分工和权限，增强班子成员的担当精神，在责权范围内，要敢于拍板，勇于担责，防止出现大事小事都请示的现象。

　　3、纪委形同虚设，监督责任严重缺失的问题。一是严格执行《中共湖南省委关于落实党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任的意见》，公司纪委要敢于监督执纪问责，切实把“监督责任”扛起来;二是通过年度党风廉政建设责任分解，签订党风廉政建设责任书等方式，细化“一岗双责”，构建责任体系，夯实每个岗位的党风廉政建设责任，加强日常检查，做好年终考核，确保责任落实。在干部提拔使用、年终绩效考核、评优评先等工作中，对履行“一岗双责”不力的人，坚决一票否决，实行“一案三查”，严肃问责，推动“一岗双责”入脑入心，落地生根;三是针对担保行业的特点，已经制定了《湖南担保有限责任公司纪委监督执纪问责实施办法》，对项目的尽职调查、评审、保后工作加强日常监管，尤其对代偿项目，要责令相关部门进行责任倒查，对原因查找不彻底、责任认定不明确、干部群众有反映的代偿项目，纪检部门独立进行调查，发现失职、渎职、故意瞒报行为，一律严肃追责，形成震慑。

　　(二)项目担保、再担保审定严重失职，造成国有资产重大损失的问题

　　一是母公司修订了《业务责任追究制度》，细化、强化责任追究，对项目调查、评审及后续监管存在失职、渎职的，加大处罚力度。目前已经上会讨论了一次，预计8月份正式出台。湖南省中小企业信用担保有限责任公司(下文简称“省中小”)重建制度体系，严密业务监管和内部控制，预计9月份各项制度印发成文;二是公司纪检部门把项目监督作为监督工作的重点，在项目的受理、评审、实施各个环节加强抽查、检查，建立风险防火墙;三是对代偿项目，要查清原因，区分直接责任人、领导责任、监督责任，加大对负有直接责任和领导责任人员的经济处罚力度，对尽职调查不深入，审核把关不严、违规操作、保后监管流于形式等失职、渎职行为，对当事人给予党纪政纪处分;四要加强对公司员工廉洁从业教育，增强责任意识、制度(规矩)意识、风险防范意识、廉洁从业意识，在项目的调查、评审和保后等环节严格按制度操作，夯实项目实施的每一个环节。

　　(三)公司内部管理混乱，存在较大廉政风险的问题

　　1、内部控制管理体系不健全，制度执行不力的问题。一是增强反担保措施的刚性和强度，反担保协议要经律师审查，形成闭环，防止对方恶意转移资产逃避责任;二是在责任追究中要深究风险根源、细化问责机制、加重经济处罚。对代偿项目，有关部门必须查清原因，分清责任，及时报告。对存在工作失职的代偿项目，纪检部门独立开展调查，在经济处罚之外，对违规人员给予党纪政纪处分，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

　　2、资金管理不规范，存在较大腐败风险的问题。一是严格执行财务制度，财务部门对违规动用大额资金，要抵制拒绝，同时报告公司纪委;二是针对“四风”问题，纪检部门每年年中、年末组织两次财务检查，对大吃大喝，购买香烟、高档酒水，会所消费等违反作风建设的行为，将严肃处理，形成震慑;三是加强教育，财务岗位是防范廉政风险的前哨，财务人员对不符合制度规定的票据，要敢于拒签、拒报，一律不得报销，公司领导要带头遵守财务会计制度和公司规章制度。

　　3、公司管理人员廉洁意识较差，失职、渎职现象突出的问题。一是公司纪检部门有针对性地加强对项目、财务、人事等重要敏感、腐败易发工作的监督，做好事前防范工作。今年6月已经进行了一次项目抽查，7月完成了财务检查，正在进行问题梳理;二是修改制度，加大违纪违规造成代偿风险的经济处罚力度，同时，纪检部门按相关规定给予党纪政纪处分;三是加强廉洁从业教育，尤其是母子公司高管不仅要率先垂范，还要切实履行“一岗双责”，加强对分管部门和人员的教育监督，与公司纪检部门共同筑牢廉洁从业的防线;四是纪检部门通过对项目方回访、函询、电话询问等方式，加强对业务工作的监控，发现和收集问题线索，加大对与项目方吃喝玩乐，打业务牌，收受红包礼金的行为的查处力度。

　　(四)人才流失严重，员工队伍结构不优问题

　　一是人事工作不规范的问题

　　1、部分岗位事先内定，高管身边人员优先提拔的问题。一是对母子公司人员实行定额管理，并对各岗位实行定岗定编定员;二是针对不同的岗位，制定更为详细具体的岗位任职资格和条件，严格落实《党政领导干部任用工作条例》和公司的《干部选拔任用制度》，防止岗位事先内定和高管身边人员优先提拔等现象;三是对人岗不匹配的人员进行培训学习，提高其工作能力，经培训后仍不胜任现行岗位的，一律进行换岗或予以辞退。

　　2、人事管理不规范，人事机构不健全的问题。一是依法依规，并结合公司实际修订相关制度，建立科学合理人事管理制度体系，严格选人用人标准，给员工明确的职业发展预期，充分激发员工积极性;二是加强母子公司人力资源管理，适时组建人力资源部，健全人事机构。

　　3、干部选拔任用程序不规范的问题。一是修订公司《干部选拔任用制度》，明确规定民主推荐范围，扩大群众对选人用人的参与度，在选人用人方面更多地听取普通员工的声音，防止民主推荐走样，推荐范围被人为缩小的问题。二是严格干部考核任免机制，明确考核考察的程序、方法、内容，强化量化考核，增强干部任免的民主性和科学性。

　　4、人事制度存在漏洞，业务责任难以追究的问题。一是对公司人事工作进行全面梳理、整合与优化，及时修订了相关人事制度，避免制度性不公;二是强化党组织在推荐、考察、识别、使用干部中的责任，防止个人或少数人说了算;三是严把干部提拔程序，程序公正是实质公正的保障，杜绝做选择、搞变通现象;四是结合薪酬制度改革和责任追究制度的修订，拟将履职保证金提高并延期支付。

　　二是人才流失严重，人才队伍呈现引不进，留不住、专业人才少的尴尬局面

　　一是制定公司人才需求中长期规划，切实把公司发展急需的人才招入公司;二是根据省委、省政府对公司的定位，规划公司中长期发展战略，为员工事业发展提供更好的平台，用事业留人;三是公司正在修订《薪酬制度》、《考核管理办法》、《职级管理办法》，在政策和公司制度允许的范围内合理提高人才待遇，用待遇留人;四是加强人才的培养和引进工作，细化岗位条件，对需要职业资质的人才，无资质不引进，对有资质的人，给予一定的补助，确保能引进和留住专业人才。

　　三是人事档案管理混乱的问题

　　一是已经完成公司全体干部职工的档案专项清理和审核工作，对档案不完整的员工，在规定时间内一一补正完善;二是请长沙市档案馆的专业人士来公司指导档案整理，通过传、帮、带对公司档案管理员进行培训，提高公司档案管理水平;三是对逾期未按组织部门要求和公司规定将人事档案提交公司的人员，按要求进行处理;四是公司修订《人事档案管理制度》，按组织要求规范人事档案管理。

　　(五)“四风”问题屡禁不止问题

　　2013年底以前，公司执行中央“八项规定”、省委“九项规定”精神确实不够自觉，存在请客送礼，公款购买高档酒水等现象，2014年已经进行了整改，2014年、2015年没有发生类似问题。下一步公司纪委要切实担负起监督责任，保证作风建设的系列规定在公司落实，对“四风”问题坚持抓小抓早，有苗头就敲打，杜绝发生顶风违纪的人和事。一是加强落实中央“八项规定”省委“九项规定”及中央和省委作风建设系列文件规定的力度，不得到风景区开会、办班，公司办会、办班不得收费，不得发放纪念品。公司纪委加强对“公务开支”的检查抽查，发现问题及时处理并通报，形成良好的导向;二是公司修改了《业务接待管理制度》，与湖南省《厉行节约反对浪费条例实施办法》、《公务接待管理办法》等相关规定保持衔接，明确公务接待不得上烟、酒，商务接待不得上烟和高档酒水。防止公司制度宽松软，与上级严紧硬的要求不一致;三是督促母子公司财务部门负责人切实履行“一岗双责”严格执行作风建设的规定，严格审核把关，对不符合要求的票据一律不得报账;四是对兼职取酬已经要求各高管退还公司，对滥发奖金的行为已经从制度上明令禁止。

　　三、落实全面从严治党两个责任，持续做好整改工作，推动公司健康发展

　　巡视整改虽然取得了一定成效，但更多涉及全局性、长远性的治本之策，还需要持续抓好落实，对一些具体问题要建立长效机制，防止反弹。下一步，公司党委要按照巡视整改要求，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，认真贯彻落实省委和省委巡视组的有关要求，将整改工作引向深入、融入改革，使之始终成为推动公司健康发展的新动力。

　　(一)不折不扣落实“两个责任”。加强班子建设，强化党委的核心凝聚力，将党建与业务开展有机结合起来，理清公司发展思路，充分认识到全面从严治党是公司改革发展的政治保障，决不允许以企业“特殊论”降低标准、放松要求。公司党委要加大支持纪委执纪、监督、问责的力度。坚持把党风廉政建设和反腐败工作摆上重要议事日程，做到同步考虑、同步部署、同步实施、同步考核。加大问责力度，坚持“一案三查”，既追究主体责任、监督责任，又追究领导责任。

　　(二)持之以恒抓好后续整改。坚持目标不变、标准不降、力度不减，以踏石留印、抓铁有痕的作风，持续做好后续整改工作。对影响长远、需要一定时间整改到位的问题，党委作为责任主体，要加强跟踪督促，确保按时完成。狠抓长效机制建立，继续完善相关制度，特别是在强化项目监管，防范项目因经办人员不廉洁等人为因素发生风险，确保整改成效。在母公司已经建立完善4项制度的基础上，加快责任追究等其他10余项制度的修订，力争8月底大部分出台，督促省中小加快制度重建工作，形成科学管用的制度体系。

　　(三)坚持不懈抓好作风建设。落实从严治企要求，加强对落实中央八项规定、省委九项规定精神、“三重一大”决策制度等情况的监督检查、坚持一个节点一个节点抓，保持高压态势，坚决防止“四风”反弹。

　　(四)树立人才强司理念，完善选人用人机制。改变岗位任职条件过于原则笼统的问题，细化岗位任职条件。组织考察时，要加强对专业素质和廉洁两方面的考察。建立公平公正的选人用人制度，营造有利于人才成长的内部环境，激发员工提高素质，参与竞岗的积极性。加大专业人才的引进力度，着力引进懂金融和企业管理的骨干人才。建立人才培养、激励、引进服务机制，更好地激发人才创新创造的活力。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见，请及时向我们反映。

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