防控系统性风险、区域性风险，是贯彻落实“把好国门、做好服务、防好风险、带好队伍”海关工作总体要求，深入推进反腐倡廉建设的重大课题。为深入研究其基本内涵、演变规律和对策措施，驻海关总署纪检组进行了初步探索。

　　海关系统性风险、区域性风险基本内涵和演变规律

　　风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性和后果的组合，一般认为风险包含风险因素、风险事故、风险后果三个要素。风险管理作为科学的管理理念，较早被海关引入并成功运用。海关系统性风险是指海关在执法、管理和廉政上出现方向性、制度性、结构性、全局性问题的可能性。海关区域性风险是指某个地理区域内的海关单位或者特定群体在执法、管理和廉政上局部失控，给海关甚至国家经济社会发展全局造成重大损失或者恶劣影响，产生依靠海关自身力量难以控制和挽回的严重后果的可能性。可以从以下四个方面去认识和把握系统性风险和区域性风险：

　　一是从产生原因看，系统性风险、区域性风险都是思想道德、制度机制、权力行使以及外部环境等多种风险因素在一定时期内发生发展、互相交织、大量积聚而又未及时有效处置所造成的。而系统性风险具有鲜明的业务条线性特征，其产生往往与顶层制度机制设计不科学关系更密切，因此海关总署和各级海关职能部门对职责范围内的风险应当承担主要的防控责任。由于区域性风险具有鲜明的地理区域性特征，其产生往往与一个海关整体管理水平、掌控能力不强和制度机制执行不力密切相关，因此各级海关领导班子在其管辖范围内应当承担主要的防控责任。因此，防控这两个风险，必须明确责任、统筹推进、综合治理。

　　二是从涉及面和危害程度看，系统性风险、区域性风险转化为现实后，对局部或全局工作产生的负面影响大，对国家利益、海关事业造成的损失重，对海关警员队伍腐蚀和危害程度深。因此，防控这两个风险无疑是海关必须坚守的工作底线。

　　三是从两者相互作用看，区域性风险的产生往往与系统性风险的存在密切相关，是系统性风险在一定区域内滋生、蔓延和扩张的结果，特定地域海关出问题的带动效应累计叠加到一定程度，就会爆发系统性风险。因此，防控这两个风险必须整体设计、上下联动、左右协同、形成合力。

　　四是从风险与权力的关系看，风险都是与权力交织在一起的，权力越大、风险就越高，权力转移、风险也转移。系统性风险、区域性风险通常具有潜伏性，其产生和蔓延有一个日积月累、从量变到质变的过程。因此，必须正视风险、找准风险、突出重点、超前防范，尤其要管好管住重点领域、关键环节、重点岗位和重点单位部门，使权力在正确、规范的轨道上运行，做到风险可知、可防、可控。

　　海关防控好系统性风险、区域性风险的意义重大

　　防控好系统性风险、区域性风险对于海关工作至关重要。

　　第一，防控好风险是海关事业持续健康发展的必要条件。实现海关事业的前进和发展，必须不断破解前进道路中遇到的各种矛盾和难题。近些年，海关的反腐倡廉进步明显，受到党中央、国务院和地方及社会各界的充分肯定和好评。只有防好系统性风险、区域性风险，防止其滋生和蔓延，以致发展为严重违纪违法问题，切实维护好国家整体利益和海关良好形象，海关事业才能持续健康发展，建设“四好”海关才大有希望。

　　第二，防控好风险是海关搞好把关服务的重要保证。海关参与国家宏观经济社会发展的程度、范围逐步拓展深化，加强自身建设、改进监管和服务的压力越来越大。执法领域仍然是海关惩治和预防腐败的主战场。执法领域发生系统性风险、区域性风险，是一个由小到大、由个别向普遍、由局部向全局、由苗头性向倾向性发展蔓延的演变过程，往往导致关口失守、服务走样、管理失灵、队伍塌方。防范好系统性风险、区域性风险，确保执法领域不出大事，改进监管和服务才有保障，把关服务职责才能正确履行。

　　第三，防控好风险是海关掌控反腐倡廉建设局面、确保队伍纯洁稳定的迫切需要。当前海关确有较多诱发系统性区域性问题的因素存在。如，规章制度、业务改革等顶层设计不尽科学合理，管理链条衔接不够紧密，执法裁量权、即决权大量存在但缺乏有效管控，权力寻租空间仍然较大，职能监督监控不力，基层执行力不够强，问责不到位，少数领导干部履行职责不力，少数海关警员法纪意识和职业道德观念缺失，严重违纪违法问题时有发生，一些海关执法环境恶劣，等等。海关必须把防好这两个风险作为构建惩治和预防腐败体系、建设廉洁型海关的核心内容来抓，牢牢掌控反腐倡廉工作主动权。

　　创新防控系统性风险、区域性风险机制制度

　　防控系统性风险、区域性风险，加强风险教育、树立风险意识是基础，健全机制制度、强化科技应用是保证，强化专门监督和职能监控是关键，落实风险防控责任是前提。特别是要创新机制制度，构筑起责任明晰、协同参与、环环相扣、运行高效的风险防控管理体系。

　　健全落实风险意识宣传教育和防控能力培训机制。这是有效防控系统性区域性风险的基础。要持续加强领导干部教育，引导海关各级领导干部坚定理想信念，牢固树立起与科学发展观相适应的正确政绩观，牢固树立起正视风险、化解风险是本职，忽视风险、纵容风险是失职的观念，牢固树立起防控风险宜早不宜迟、宜细不宜粗、宜深不宜浅的观念，切实提高见微知著、防微杜渐、防患未然、惩治已然的意识和能力。要加强领导干部风险防控知识和能力培训，促使领导干部研究新苗头、查找新隐患、部署新措施、化解新风险，提高结合本职工作抓风险防控的本领。要建立岗位风险防范全员教育培训机制，引导广大海关警员牢固树立依法行政意识和风险防范意识，做到人人认知风险，人人参与风险防控，不断提高拒腐防变和抵御风险的能力。

　　健全落实系统性风险、区域性风险预判预防机制。这是防控系统性、区域性风险的重要前提。要健全落实政策规定、改革项目和规章制度出台前的风险预判预防机制。坚持把调研论证、公众参与、专家咨询、监察机构制度廉洁性审查、法规部门规范性文件合法性审查、督审（内控）部门内控有效性审核、集体讨论决定作为出台重大业务改革举措及重要管理制度的必经程序加以规范。建立直属海关单位改革项目向总署报备审查制度，防止各自为政、各行其是。总署和直属海关要健全落实对下一级单位和部门风险预判预防机制，对基层单位和部门以及重点领域、重点部位和关键环节进行分类管理。各级海关要建立执法管理廉政形势分析例会制度，全面分析、及时掌控和主动应对潜在风险和重大隐患。

　　健全落实系统性风险、区域性风险监控处置机制。这是防控系统性、区域性风险的关键。海关总署和直属海关两级应建立突出问题全面排查和及时整治工作机制，对基层反复出现的问题和反映较多的部门和单位，做到高度敏感、快速反应、积极研究、认真解决。坚持“制度+科技”的理念，加大对权力运行的监督控制力度。对各类执法和管理风险节点，原则上都要纳入信息化系统进行规范管理，实现权力运行“进系统、能监督、留痕迹、可追溯”。积极研究运用互联网技术、通信技术、视频技术等技术手段，探索建设外勤作业管理平台，将通关作业系统无法实时制约的外勤作业纳入监控视野。拓展“海关执法廉政风险预警处置系统”应用，加快研发运用海关总署端程序，结合其他职能监控和评估系统，建立健全“双轮驱动、双析双控”的内部风险防控运作机制，提高风险防控和制度执行效能。要健全纪检监察机构及时通报案件制度，建立专门监督部门和主管职能部门及时提示风险制度，健全完善海关总署党组巡视、纪检监察特派员巡察监督和督察审计成果转化机制，充分发挥查办案件和职能监督检查防范风险的反向作用。健全打私反腐联动机制，建立“以打促管”、“以打促廉”工作机制，通过综合治理积极应对走私团伙特别是长期走私团伙对海关队伍的威胁，并结合查缉走私违法查找薄弱环节、规范管理活动。

　　健全落实权力运行制约监督机制和制度。这是有效防控系统性、区域性风险的重要保证。要以加强对执法权力、管理权力和领导干部权力运行制约监督为重点，全面构建反腐倡廉制度体系。要落实规章制度立改废工作机制，切实填补制度空白，健全人财物领域管理监督制度，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。深入推进内控机制和廉政风险防控机制建设，提升防控廉政风险的能力和水平。健全机制制度执行管理机制，强力抓好现有制度特别是重要制度的执行。严肃政治纪律和制度执行纪律，加强制度执行情况的监督检查，严肃查处违反制度行为。建立重点制度执行情况量化考核考评制度。把重要规章制度贯彻执行情况作为专门监督、职能监督和干部考核考察的重要内容，与干部任免奖惩真正挂钩。

　　落实防控系统性风险、区域性风险责任制。要深入落实党风廉政建设责任制，健全海关总署、直属海关、基层海关三级风险防控责任体系。海关总署机关重点抓好制度规范顶层设计，推进全国海关执法和执行制度统一性建设，突出防控涉及全局的系统性风险；直属海关党组领导班子及其成员、所属职能部门重点抓好规范管理和监督监控，加强对基层海关执法行为的督导，突出防控区域性风险，兼顾防控系统性风险；基层单位领导班子及其成员重点落实经常性管理监督工作措施，着力强化自由裁量权的管控和监督，提高执法能力、制度执行力和风险预警处置力。海关总署和直属海关两级都建立起反腐倡廉任务决策落实制度和领导责任分析追究督办机制。建立领导班子、领导干部“一岗双责”层级工作规范和考核评估办法。海关绝大多数人员、执法活动集中在基层，违纪违法问题大多发生在基层。基层稳则全局稳，基层安则整体安。抓住抓好基层，就抓住了防好风险带好队伍的根本。要深化基层基础工作，把提升基层防范风险能力、增强一线人员抵御诱惑能力作为重中之重来抓，切实激发基层防好风险带好队伍的内在动力和生机活力。要大力鼓励、支持主动发现和解决问题，而对于失职、不认真履行职责导致发生重大问题的要严肃问责。强化职能部门防控风险责任，对职能部门疏于职能管理和监督，导致违纪违法案件发生和损失扩大的，也必须进行责任追究。